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提问人：网友ctwdyx 发布时间：2022-01-06

[多选题]

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。

A.证券投资经验

B.财产与收入状况

C.风险偏好

D.身份

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ABCD

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第1题

（2014年)根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（)以上股权的，须经中国证券监督管

(2014年)根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过()以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。

A．3％

B．5％

C．8％

D．10％

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第2题

根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人是证券公司的员工。此题为判断题(对，错)。

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第3题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括（)。A．证券公司

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

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第4题

根据()，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A.《证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司设立子公司试行规定》

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第5题

根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（)以上股权的，须经中国证券监督管理委员

根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过()以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的

人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

A．正确

B．错误

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第7题

根据《证券公司分公司监管规定（试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》

根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()

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第8题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（)股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。

A.30%

B.15%

C.10%

D.5%

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（)名以上在证券业担任高级管理人员满（)年的高级管理人员。

A.3，2

B.4，3

C.5，4

D.6，5

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第10题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理

人员。

A.10

B.7

C.5

D.3

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第11题

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括()。

A.适当性原则

B.勤勉尽责原则

C.了解客户原则

D.保守秘密原则

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