以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()
A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向()提出申请。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证券公司营业部
A.融资融券业务申请表
B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C.融资融券担保品证明
D.客户具有支配权的资产证明
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。
A.证券交易所
B.证券公司营业部
C.证券登记结算公司
D.中国证券业协会
A.1年
B.半年
C.2年
D.3个月
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