题目内容
（请给出正确答案）
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
参考答案
更多“证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。 A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容”相关的问题
证券经纪业务技术风险的防范措施有()
A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。
C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。
D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。
A.建立客户投诉处理及责任追究机制
B.加强员工培训．提高员工素质
C.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
D.建立经纪业务检查稽核制度
A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.对客户资金实行第三方存管
D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A. 接受客户全权委托而造成的风险
B. 挪用公款买卖证券而造成的风险
C. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
D. 交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
A.建立客户投诉处理及责任追究机制
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立经纪业务营销扣账户管理操作信息管理系统
D.建立经纪业务检查稽核制度
下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是()。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
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