下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。 A. 接受客户全权委托而造成的风险 B.
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
A. 接受客户全权委托而造成的风险
B. 挪用公款买卖证券而造成的风险
C. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
D. 交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
A. 接受客户全权委托而造成的风险
B. 挪用公款买卖证券而造成的风险
C. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
D. 交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。[2015年5月真题]
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的是
A.接受客户全权委托而造成的风险
B.法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买人委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险
B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险
C.接受客户全权委托而造成的风险
D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险
A.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险
B.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
C.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
D.接受客户全权委托而造成的风险
A.按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续
B.证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人
C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿
下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。
Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ.具有证券经纪业务资格
Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
B. 配备数量适当、质量可靠的交易设施
C. 使用合格的交易场所
D. 加强交易设施的日常管理和维护保养
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!