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提问人：网友cdly7475 发布时间：2022-01-06
[多选题]

受托投资管理业务的管理风险有()．

A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.与客户发生纠纷

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
受托投资管理业务的管理风险有（）。 A．与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，

受托投资管理业务的管理风险有（）。

A．与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

B．对市场变化把握不准，投资决策或操纵失误

C．操纵人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D．与客户发生纠纷

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第2题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第3题
以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持了解客户适当性管理原则

C.必须忠实办理受托业务

D.坚持为客户保密的制度

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第4题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第5题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第6题
(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有()。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持客户适当性管理

C.必须忠实办理受托业务

D.坚持为客户保密的制度

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第7题
下列属于资产管理业务管理风险的有（）。

A.与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明

B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

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第8题
下列属于资产管理业务管理风险的有()。

A.与客户签订受托投资协议不规范

B.操作人员违反协议约定买卖证券

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

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第9题
资产管理业务的管理风险有（）。

A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.与客户发生纠纷

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