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提问人:网友chxljtt 发布时间:2022-01-06
[主观题]

2006年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现以下事实:(

2006年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现以下事实:

(1)2006年1月,经董事会同意,甲公司为其控股股东A公司1000万元的银行贷款提供担保。A公司到期不能清偿债务,银行要求甲公司承担1000万元的清偿责任,遭到甲公司的拒绝。经查,该银行和甲公司在签订担保合同时,并不知道A公司是甲公司的控股股东。

(2)2006年2月,甲公司为8公司2亿元的银行贷款提供担保。经查,为8公司的担保额占甲公司2005年12月31日经审计净资产的12%,该担保经甲公司董事会同意,但未经股东大会审议。

(3)2006年3月,甲公司为C公司2000万元的银行贷款提供担保。经查,C公司的资产负债率为75%,该担保经甲公司股东大会审议通过。

(4)2006年4月,甲公司为D公司500万元的银行贷款提供担保。经查,甲公司董事会对该担保事项进行表决时,应到董事9名,实到董事9名,赞成票为5票,反对票为4票。

(5)2006年5月,控股股东A公司(代表国家持有甲公司8000万股的国有股)以其持有的甲公司股份3000万股为E公司6000万元的银行贷款提供质押担保。经查,E公司为A公司的控股子公司。

要求:根据有关规定,分别回答以下问题(不考虑利息等因素):

(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出甲公司为A公司提供担保的行为是否符合有关规定?并说明理由。甲公司拒绝承担1000万元清偿责任的主张是否符合有关规定?并说明理由。

(2)根据本题要点(2)所提示的内容,指出甲公司为B公司提供担保的行为是否符合有关规定?并说明理由。

(3)根据本题要点(3)所提示的内容,指出甲公司,为C公司提供担保的行为是否符合有关规定?并说明理由。

(4)根据本题要点(4)所提示的内容,指出甲公司董事会的做法是否符合有关规定?并说明理由。

(5)根据本题要点(5)所提示的内容,指出A公司为E公司提供担保的行为是否符合有关规定?并说明理由:

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第1题
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中国证监会于2006年8月在对甲上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实:

(1)甲公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定,给公司造成了100万元的经济损失。2006年5月10日,连续180日持有甲公司2%股份的A股东,书面请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼,但监事会直至6月15日仍未对张某提起诉讼。

(2)2006年6月,乙公司严重侵犯了甲公司的专利权,给甲公司造成了重大损失.但甲公司怠于对乙公司提起诉讼。

要求:根据公司法律制度规定,分别问答以下问题:

(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出A股东还可以采取什么行动?并说明理由。

(2)根据本题要点(2)所提示的内容,A股东可以通过哪些途径对乙公司提起诉讼?

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第2题
2007年3月,中国证监会在对A上市公司(本题下称“A公司”)的例行检查中,发现以下事实:2006年A公司由

2007年3月,中国证监会在对A上市公司(本题下称“A公司”)的例行检查中,发现以下事实:2006年A公司由于经营不善,出现巨额亏损,A公司的主要负责人甲要求公司财务总监乙对财务数据进行调整。乙组织公司会计人员丙以虚做营业额、隐瞒费用和成本开支等方法调整了公司财务数据。

要求:根据以上事实和《会计法》的规定,指出哪些当事人存在何种违法行为?并分别说明各违法行为的法律后果。

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第3题
中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1) A公司于2003年5月6日

中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实:

(1) A公司于2003年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,2004年8月9日,A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。

(2) 2006年3月5日,B企业将所持A公司的全部股份转让给了D公司,直到同年3月15日,D公司未向A公司报告。

(3) 2006年4月6日,A公司董事会召开会议,通过了拟发行公司债券的方案和召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决议。

(4) 4月25日在临时股东大会上,除审议通过了发行公司债券的决议外,还根据C企业的提议,临时增加了一项增选一名公司董事的议案,并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

问题:

(1) B企业转让A公司股份的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(2) A公司董事会决议是否符合法律规定?并说明理由。

(3) A公司临时股东大会通过发行公司债券的决议和增选一名公司董事的决议是否符合法律规定?并说明理由。

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第4题
中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实: (1)甲公

中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实:

(1)甲公司董事会发布公告,将于2006年5月18日召开股东大会年会。根据董事会的公告,除例行事项提交本次股东大会年会审议外,还将就下列事项提交本次股东大会以普通决议方式通过:选举和更换2名独立董事、修改公司章程。

(2)2006年5月10日,持有甲公司3%股份的股东A企业向董事会提交了临时提案,董事会于5月15日通知了其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。

(3)持有甲公司股份6%的C企业将其2006年6月1日买人的甲公司股票200万股,于 2006年10月1日卖出,获得收益500万元。

要求:根据有关法律制度规定,分别回答以下问题:

(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出甲公司董事会的公告中存在哪些不符合规定之处?并说明理由。

(2)根据本题要点(2)所提示的内容,指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处?并说明理由。

(3)根据本题要点(3)所提示的内容,指出C企业买卖股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

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第5题
中国证监会2006年8月对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现以下事实要点: (1)2006

中国证监会2006年8月对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现以下事实要点:

(1)2006年2月,甲公司拟为控股股东A企业2 000万元的银行贷款提供担保,甲公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为15 000万股,其中包括A企业所持的6 000万股。A企业未参与表决,其他股东的赞成票为5 000万股,反对票为4 000万股。

(2)2006年3月,甲公司拟为乙公司2亿元的银行贷款提供担保,该担保数额达到了甲公司资产总额的35%。甲公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为15 000万股,赞成票为9 000万股,反对票为6 000万股。

(3)2006年4月,甲公司拟租用股东B企业的设备。根据公司章程的、规定,甲公司董事会对该租赁事项进行表决时,有关情况如下:甲公司董事会由6名董事组成,出席董事会会议的董事人数为5人,其中包括B企业派出的董事王某。王某未参加投票表决,表决结果为3票赞成,1票反对。

要求:根据有关法律规定,分别回答下列问题:

(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出甲公司股东大会能否通过为A企业的担保事项,并说明理由。

(2)根据本题要点(2)所提示的内容,指出甲公司股东大会能否通过为乙公司的担保事项,并说明理由。

(3)根据本题要点(3)所提示的内容。指出甲公司董事会能否通过与B企业的租赁事项,并说明理由。

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第6题
中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现以下事实: (1)2006年2月,甲公司

中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现以下事实:

(1)2006年2月,甲公司拟为控股股东A企业2000万元的银行贷款提供担保。甲公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股,其中包括A企业所持的6000万股。A企业未参与表决,其他股东的赞成票为5000万股,反对票为4000万股。

(2)2006年3月,甲公司拟为乙公司2亿元的银行贷款提供担保,该担保数额达到了甲公司资产总额的35% 。甲公司股东大会对该项担保进行表决时,出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股,表决结果为赞成票为9000万股、反对票为6000万股。

(3)2006年4月,甲公司拟租用股东B企业的设备。根据公司章程的规定,甲公司董事会对该租赁事项进行表决时,有关情况如下:甲公司董事会由6名董事组成,出席董事会会议的董事人数为5人,其中包括B企业的派出董事王某。王某未参加投票表决,表决结果为3票赞成、1票反对。

要求:根据有关法律规定,分别回答下列问题:

(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出甲公司股东大会能否通过为A企业的担保事项?并说明理由。

(2)根据本题要点(2)所提示的内容,指出甲公司股东大会能否通过为乙公司的担保事项?并说明理由。

(3)根据本题要点(3)所提示的内容,指出甲公司董事会能否通过与B企业的租赁事项?并说明理由。

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第7题
2013年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现甲公司存在以下事实:

2013年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现甲公司存在以下事实: (1)2013年1月,甲公司拟与乙公司进行400万元的交易。经查,乙公司持有甲公司6%的股份,该交易未经独立董事认可,即提交了甲公司董事会进行讨论表决。 (2)2013年3月1日,甲公司董事会解聘了原公司经理王某,并聘任张某为公司经理。甲公司于3月10日向中国证监会和证券交易所提交了临时报告,并予以公告,甲公司股票交易价格随即大跌。经查:甲公司副经理陈某于3月3日将其持有的甲公司股票抛售2万股。此外,甲公司的独立董事对公司经理变动事项未发表任何意见。 (3)2013年4月1日,持有甲公司6%股份的乙公司向丙银行贷款2000万元,并以其所持有的甲公司6%的股份设定了质押。乙公司于4月2日告知甲公司董事会,但甲公司对该信息一直未进行任何披露。 (4)2013年7月,甲公司拟向实际控制人张某非公开发行股票8000万股。本次非公开发行股票的发行价格拟订为定价基准日(股东大会决议公告日)前20个交易日甲公司股票均价的92%。经查:甲公司现任董事会秘书李某曾于2012年3月被深圳证券交易所公开谴责。 要求: 根据上述内容,分别回答下列问题:

根据本题要点(1)所提示的内容,甲公司的做法是否符合有关规定?并说明理由。

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第8题
甲上市公司(本题下称“甲公司”)因再大重组,拟向控股股东A企业等8个特定对象(均为甲公司的前10名股东)非公开发行股票8000万股。中国证监会于2010年8月受理了甲公司的申报材料,该申报材料披露了以下相关信息: (1)发行价格拟订为定价基准日的20个交易日公司股票均价的80%。 (2)控股股东A企业认购的股份,白发行结束之日起1 2个月后才可以转让。 (3)甲公司2009年度的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告。 (4)2006年甲公司增发新股募集的资金30000万元被控股股东A企业占用,至今尚未偿还。 (5)2010年2月,甲公司现任董事陈某在任 期期间因违规抛售所持甲公司股票被上海证券交易所公开谴责。2009年2月,甲公司现任董事会秘书张某因违规行为受到中国证监会的行政处罚。 (6)本次发行由甲公司自行销售。 要求: 根据证券法律制度的规定,分别回答下列 问题:

根据本题要点(1)所提示的内容,甲公司拟订的发行价格是否符合中国证监会的有关规定?并说明理由。

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第9题
甲公司是乙上市公司的股东,2006年8月20日甲公司已持有乙上市公司已发行的股份比例达到7%,甲公司
按规定于同年8月向乙公司发出持股报告,假设不存在休息日,按规定甲公司应当最迟在 ()之前向国务院证券监管机构报告。

A.40049

B.40051

C.40053

D.40055

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第10题
中国证监会在对A上市公司进行例行检查中,发现以下事实:(1)A公司于2002年5月6日由B企业、C企业等6

中国证监会在对A上市公司进行例行检查中,发现以下事实:

(1)A公司于2002年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元,下同)。2005年8月9日,A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后,A公司的股本总额达到1.32亿股。

(2)2006年10月25日,B企业将所持A公司股份680万股转让给了宏达公司,从而使宏达公司持有A公司的股份达到800万股。直到同年10月30日,宏达公司未向A公司报告。

(3)为A公司出具2007年度审计报告的注册会计师陈某,在2008年3月10日A公司年度财务会计报告公布后,于同年3月20日购买了A公司2万股股票,并于同年4月8日抛售,获利3万余元;E证券公司的证券从业人员李某认为A公司的股票具有上涨潜力,于2008年3月15日购买了1万股A公司股票。

要求:根据上述事实及有关法律规定,回答下列问题:

(1)A公司上市后,其股本结构中社会公众股所占股本总额比例是否符合法律规定?并说明理由。

(2)B企业转让A公司股份的行为以及宏达公司未向A公司报告所持股份情况的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(3)陈某和李某买卖股票的行为是否符合法律规定?

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