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在证券公司的各类业务中,被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是()。 A.承销
在证券公司的各类业务中,被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是()。
A.承销业务
B.购并业务
C.受托资产管理业务
D.基金管理业务
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在证券公司的各类业务中,被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是()。
A.承销业务
B.购并业务
C.受托资产管理业务
D.基金管理业务
A.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.各类证券公司都能从事的证券业务
B.是一种以盈利为目的的经营行为
C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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