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提问人:网友chunlei2005 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为()。

A.从业人员的资格管理

B.后续职业培训

C.制定从业人员的行为准则和道德规范

D.制定业务指引

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第1题
最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析,它的考察维度包括()。

A.优势

B.机会

C.创新

D.威胁

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第2题
根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,其最近1期末净资产应不少于人民币3000万元。()
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第3题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。

A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚

D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

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第4题
信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。()
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第5题
基金管理人的目标函数是使受益人利益最大化。()
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第6题
下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是()。

A.送股

B.配股

C.股票价格在某一日暴跌

D.增发股票

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第7题
武士债券的面值货币为()。

A.美元

B.日元

C.发行国货币

D.国际货币单位

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第8题
享有优先认股权的股东有()的选择。

A.行使此权利认购新发行的普通股票

B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬

C.按超出其持股比例5%以内的数量,优先认购一定数量新发行股票

D.不行使权利而听任其过期失效

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第9题
目前,我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。

A.1年期定期存款利率

B.金融债利率

C.Shibor

D.国债回购利率(5天)

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第10题
建业股息是来自公司的盈利或对公司未来盈利的预分。()
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