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提问人:网友keke52ni 发布时间:2022-01-06
[判断题]

信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()
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第3题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于()。

A. 与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

B. 加强对涉及敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全

C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D. 与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

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第5题
基金管理人的目标函数是使受益人利益最大化。()
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第6题
下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是()。

A.送股

B.配股

C.股票价格在某一日暴跌

D.增发股票

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第7题
武士债券的面值货币为()。

A.美元

B.日元

C.发行国货币

D.国际货币单位

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第8题
享有优先认股权的股东有()的选择。

A.行使此权利认购新发行的普通股票

B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬

C.按超出其持股比例5%以内的数量,优先认购一定数量新发行股票

D.不行使权利而听任其过期失效

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第9题
目前,我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。

A.1年期定期存款利率

B.金融债利率

C.Shibor

D.国债回购利率(5天)

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第10题
建业股息是来自公司的盈利或对公司未来盈利的预分。()
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