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提问人：网友154336271
发布时间：2023-03-29
[判断题]
业务部门向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的基本信息，开户及适当性材料不应出现填写要素、签章不全的情况（）
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第3题
经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（)。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者
经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是()。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第4题
经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行活动,说法不正确的是（)。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第7题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（)。
A.收入来源和数额
B.投资的期望收益等投资目标
C.投资相关经历
D.诚信记录
第8题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式（)。
A.查询、收集投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.其他现场或非现场沟通等
第9题
禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动？
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第10题
销售产品或提供服务中的禁止性行为包括哪些？（)
A.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
B.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
