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提问人:网友ivwslyf 发布时间:2022-01-06
[多选题]

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有()。

A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳

D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

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匿名网友[169.***.***.30]选择了 D
1天前
匿名网友[188.***.***.143]选择了 A
1天前
匿名网友[22.***.***.202]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

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第2题
国有企业进行境内外期货交易,应遵循()原则,严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值

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第3题
客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减()。

A.资产

B.利润

C.减值准备

D.净资本

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第4题
因实物交割发生纠纷的,()为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

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第5题
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应视为()。

A.下达交易指令当日有效

B.与期货公司签订合同当日有效

C.收到货款当日有效

D.无法确定有效日

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第6题
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应通过非结算会员向()报告。

A.证监会

B.期货公司

C.期货交易所

D.银行

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第7题
下列属于期货公司会员单位应当做的有()。

A.完善期货经纪业务管理

B.持续开展投资者风险教育

C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理

D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则

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第8题
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.交割制度

B.风险特性

C.标的物特征

D.产品特征

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第9题
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意()。

A.应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

B.应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C.在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D.存年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

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第10题
有()情形的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾8年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

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