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提问人:网友liminbai 发布时间:2022-01-06
[多选题]

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

A.暂停办理相关业务

B.提请会员大会处理

C.罚款

D.口头警示

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1天前
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更多“我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。A.暂停办理相关业务B.”相关的问题
第1题
对于有价格涨跌幅限制的证券,出现()情形的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。

A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券

C.日价格振幅达到15%的前3只证券

D.日换手率达到20%的前3只证券

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第2题
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

A.成交面额的0.05%

B.成交金额的0.1%

C.成交金额的0.15%

D.不征收证券投资基金过户费

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第3题
由于上海证券交易所实行(),只要投资者办理了证券账户的指定交易,就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。

A.指定交易制度

B.托管券商制度

C.自由交易制度

D.全面查询制度

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第4题
冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算,其中错误的选项是()。

A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%

B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

C.国债折算率最高不超过95%

D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

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第5题
在我国证券交易所买断式回购交易中,违约方承担的违约责任以()为限。

A.回购交易额加利息

B.回购交易额

C.支付履约金给守约方

D.支付履约金加罚息

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第6题
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。

A.保证金或保证券制度

B.仓位限制

C.履约金制度

D.处罚制度

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第7题
专设自营账户的意义有()。

A.完善了证券公司内部监控机制

B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

D.有利于提高自营业务的收益

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第8题
根据关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知,申请合格投资者资格的,应当达到资产规模的条件包括()。

A.基金管理机构:经营证券业务30年以上,实收资本不少于10亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元

B.保险公司:成立5年以上,最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元

C.证券公司:经营资产管理业务5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行:在最近一个会计年度,总资产在世界排名前100名以内,管理的证券资产不少于100亿美元

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第9题
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()进行基本约定。

A.权利和义务

B.业务规则

C.责任

D.操作流程

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第10题
深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有()。

A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率

B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C.前一交易日的基金份额净值

D.前一交易日的现金差额

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