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提问人:网友yyfctg 发布时间:2022-01-06
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为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期

货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中不属于该规定的制定依据的有()。

A.《中华人民共和国合同法》

B.《中华人民共和国行政许可法》

C.《中华人民共和国民法通则》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》

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第1题
根据《最高人民法院关于适用公司法若干问题的规定(三)》的规定,股东未尽出资义务时,请求股东履行出资义务的主体范围包括()

A. 公司

B. 其他股东

C. 债权人

D. 债务人

E. 法院

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第2题
期货公司有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C.未按规定对离任人员进行离任审计

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第3题
首席风险官应建立健全和有效执行的制度有()。

A.风险监管指标管理制度

B.内部控制制度

C.总经理任免制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

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第4题
期货公司推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。

A.个人品行

B.从业经历

C.管理能力

D.业务水平

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第5题
客户对当日交易结算结果的确认,应当视为()。

A.对当日所有持仓的确认

B.对该日之前所有持仓的确认

C.对当日交易结算结果的确认

D.对该日之前交易结算结果的确认

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第6题
期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第7题
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内,作出批准或者不予批准的决定。 ()
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第8题
某期货经纪公司于2012年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,则其必须在决定后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A.3个工作

B.5个工作日

C.一周

D.一个月

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第9题
下列选项中,不是提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为的是()。

A.贬低其他机构、从业人员

B.以低于经营成本标准收取手续费

C.利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金

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第10题
某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。

A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

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