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提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-01-06
[多选题]

办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为:()。

A.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核对企业证明文件原件,不核查单位法定代表人、授权经办人身份

B.受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息

C.对客户开户进行联网核查

D.挂失业务由他人代理办理

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匿名网友[48.***.***.112]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为:()。”相关的问题
第1题
《徽商银行会计柜台业务禁止性规定》中,办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在的行为是()。

A.办理卡、折、存单、密码挂失时,按规定核实客户及代理人身份信息

B.拒绝为伪造、变造虚假开户申请资料开立单位银行结算账户

C.按上门预留印鉴流程办理上门预留印鉴业务

D.为非客户本人办理电子银行业务开户交易

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第2题
办理柜台开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为()

A.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,部核对企业证明文件原件,部核查单位法定代表人、授权经办人身份。

B. 受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息。

C. 代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务。

D. 获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息。

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第3题
保管箱采取联名租用保管箱业务时,联名租用任意一人到场即可办理开户、开箱、续租、退租、挂失、变更资料等各项业务。
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第4题
客户到银行营业网点办理电子银行()手续,应填写相关申请表(免填单业务除外),提供相关材料,并签名确认。

A.注册、注销、变更等

B.注册、挂失、变更

C.注销、挂失、变更

D.开户、注销、修改密码

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第5题
出现以下哪些情形不得办理跨法人机构更换存折业务()。

A.未预留密码的存折

B. 支取方式为印鉴+密码

C. 受理机构不存在要求更换的存折类型

D. 非正常状态如挂失状态的存折

E. 开户机构网点在大集中系统中的机构代号变更

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第6题
证券公司在办理以下业务时,应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()

A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等;

B. 开立基金账户;

C. 代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户;

D. 与客户签订期货经纪合同;

E. 交易密码挂失

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第7题
客户在办理存款凭证补发、密码重置、更换印鉴等业务时,须凭本人有效身份证件、挂失申请书到()办理,不得代理。

A.原挂失网点

B. 开户网点

C. 全国任一网点

D. 省内任一网点

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第8题
初级柜员如从事银行会计营业工作未满两年的,不得审核或经办网上银行注册(开户联动和自助注册网银除外),单位账户开立、变更与撤销,挂失后解挂等重要业务事项()
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第9题
对于可疑人员到银行网点办理()等业务的,银行网点将可疑信息报送当地反诈中心,公安机关快速排查,协助银行网点做好预警劝阻。

A、支取现金

B、开户、挂失补卡

C、变更账户

D、销户

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第10题
证券公司、期货公司在办理以下哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件:()

A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等

B.代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户

C.交易密码挂失

D.修改客户身份基本信息等资料

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