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提问人：网友yl1988529 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当在其营业场所（）。供客户查阅。

A.公开相关从业人员资格证明

B.备置期货交易所业务规则

C.公开公司期货经纪业务流程

D.备置期货交易相关法规

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1天前
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1天前
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第1题
期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。

A.向公司董事支付报酬

B.为客户支付手续费

C.为客户支付税款

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

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第2题
期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国金融期货交易所

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第3题
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

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第4题
在我国，期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，不得从事（）。

A.期货交易

B.信托投资

C.股票投资

D.非自用不动产投资

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第5题
投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.买卖自负

B.盈亏自负

C.收益自担

D.风险分担

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第6题
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。

A.从事信托投资

B.从事股票投资

C.从事非自用不动产投资

D.间接参与期货交易

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第7题
客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

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第8题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事提交书面报告。

A.10％；3个

B.15％；3个

C.20％；5个

D.30％；7个

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第9题
期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第10题
若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）-}1t准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国期货业协会

C.期货投资者保障基金管理机构

D.商务部

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