通过识别、分析和消除可能导致客户风险发生的各种直接因素和间接因素,达到防患于未然的目的是指客户风险管理手段中的()。
A.风险预防
B.风险化解
C.消减风险
D.转移风险
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- · 有3位网友选择 D,占比37.5%
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A.风险预防
B.风险化解
C.消减风险
D.转移风险
A.保持充分的职责分离,必须对每一个业务流程及时相关的流程执行权限进行评估,识别并预防可能导致公司资产损失的职责和权限的冲突
B.通过实施解决方案或采取补偿性控制措施消除或降低相关的风险
C.通过合理分配职责、权限、防止发生舞弊和重大差错
D.同一个员工可以同时执行两个或多个活动:权签、记录、处理、保管、对账等
A.把工作/任务分解为多个步骤,用动词描述
B.识别每个步骤的危险源和可能的后果
C.为每个步骤中的风险设置控制屏障/补救屏障
D.消除或降低后果的严重性和发生的可能性
A.为商业银行的客户评价及风险提供了参考标准
B.能够在很多方面直接促进商业银行的业务发展和经营管理
C.银行上市发行股票,其股票和债券的价格会影响商业银行的经营管理,尤其是可能导致银行经营管理者的短期行为
D.货币市场和资本市场能为银行提供大量的风险管理工具,使得银行可以识别风险并消除风险
E.能够促进企业管理水平的提高,为银行创造和培养良好的优质客户
A.威胁建模主要流程包括四步,确定建对象、识别威胁、评估威胁和消减威肋
B.评估威胁是对威胁进行分析,评估被利用和攻击发生的率,了解被攻击后资产的受模后果,并计算风险
C.消减威胁是根据评估结果,确定是否要消除该威胁以及消减的技术措施,可以通过重新设计直接消除成胁,或设计采用技术手段来消减威胁
D.识别威胁是发现组件或进程存在的威验,它可能是故意的,也可能不是故意的,威胁就是漏洞
A.威胁建模主要流程包括四步:确定建模对象、识别威胁、评估威胁和消减威胁
B.评估威胁是对威胁进行分析,评估被利用和攻击发生的概率,了解被攻击后资产的受损后果,并计算风险
C.消减威胁是根据威胁的评估结果,确定是否要消除该威胁以及消减的技术措施,可以通过重新设计直接消除威胁,或设计采用技术手段来消减威肋
D.识别威胁是发现组件或进程存在的威胁,它可能是恶意的,也可能不是恶意的,威胁就是漏洞
A.客户重要身份信息(如股权结构、经营范围、职业等)发生变更
B.涉及有权机关司法查询、冻结、扣划业务
C.涉及洗钱风险提示
D.涉及权威媒体的案件报道
A.启动风险减轻过程
B.执行蒙特卡洛分析
C.添加进风险管理计划
D.启动风险应对计划
A.客户变更重要身份信息、
B.涉及司法机关调查、
C.权威媒体的案件报道
D.行为或交易异常等情形
A.保障人命安全、保障船舶安全
B.防止污染事故发生的
C.A+B
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