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提问人：网友15***596
发布时间：2022-01-07
[主观题]
合规不仅是()、()以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和营销员的。
合规不仅是（)、（)以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和营销员的。
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第3题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员
的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）
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A.董事会和高级管理人员
B.总公司合规管理部门
C.保险公司各部门和分支机构
D.公司内部专业合规人员
第4题
根据公司的相关规定，销售人员应按照监管和公司规定接受保险法律知识、职业道德、诚信教育以及风险合规教育等培训，掌握诚信合规要求，提高诚信合规意识;按公司要求参加岗前、衔接、专业技能提升以及职级晋升等培训，提升职业素质和专业能力。（)
第5题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（)。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第7题
合规管理专业部门依据职责对下属单位本专业线合规管理体系建设情况、合规管理工作开展情况、违规事件整改与问责情况、合规考核情况等进行督促检查。专业线合规检查可以单独实施，也可与业务检查等工作相结合。（）
第8题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是（)。A．保险公
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。
A．保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
B．合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动
C．合规仅仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任
D．保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
第9题
合规问责，是指对因故意或过失，不履行或不正确履行所负的合规操作或管理职责，导致本行受到或可能遭致法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失等不良后果，以及可能造成合规风险或给合规文化建设造成侵害的行为。（)
