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提问人:网友comebaker 发布时间:2022-01-06
[单选题]

期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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匿名网友[20.***.***.209]选择了 D
1天前
匿名网友[20.***.***.160]选择了 C
1天前
匿名网友[55.***.***.192]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[37.***.***.234]选择了 B
1天前
匿名网友[219.***.***.76]选择了 A
1天前
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更多“期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。A.向投资者充分揭示金融”相关的问题
第1题
交易所定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。()
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第2题
平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的()的合约,了结期货交易的行为。

A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同

B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反

C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

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第3题
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

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第4题
期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证

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第5题
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得发生的行为是()。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货变化风险

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露

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第6题
期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向()提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.其住所地的工商行政管理机构

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第7题
投资者可以提供近()内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

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第8题
()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

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第9题
营业部负责人不能兼任的职务有()。

A.其他营业部负责人

B.财务负责人

C.董事

D.监事

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第10题
期货公司变更股权()的,应当经中国证监会批准。

A.单个股东的持股比例增加到3%以上

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

C.持有5%以上股权的股东受让股权

D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

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