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提问人：网友marysnow 发布时间：2022-01-06

[主观题]

期货交易所应当在每季度结束后（)个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A．

期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A．5

B．15

C．20

D．25

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第1题

期货交易所（）。

A. 应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并从期货公司收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金

B. 应当在每月结束后15个工作日内，缴纳前一月度应当缴纳的保障基金，并从期货公司收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金

C. 应当在每月结束后15个工作日内，缴纳前一月度应当缴纳的保障基金，并从期货公司收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金

D. 应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并从期货公司收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金

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第2题

期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括()。

A．每一年度结束后3个月内提交年度财务报告

B．每一年度结束后4个月内提交年度财务报告

C．每一季度结束后15日内提交季度工作报告

D．每一年度结束后30日内提交年度工作报告

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第3题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有()。

A．责令参加培训

B．书面警示

C．约见谈话

D．增加内控合规自查次数

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第4题

期货交易所因()而终止的，由中国证监会予以公告。

A．合并

B．分立

C．解散

D．设立

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第5题

下列选项中，属于期货从业人员的有()。

A．期货公司的管理人员

B．期货公司的专业人员

C．中国期货业协会的工作人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

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第6题

赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是()。

A．予以警告，并处以3万元以下罚款

B．不予受理

C．不予受理或不予行政许可，并依法予以警告

D．情节严重的，暂停或撤销任职资格

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第7题

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，()向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息。[2012年11月真题]

A．每周

B．每月

C．每季

D．每年

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第8题

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过()，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。[2012年5月真题]

A．期货保证金安全存管监控机构查询服务系统

B．期货交易自助系统

C．中国期货业协会网站

D．期货电子邮局

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第9题

下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法，正确的是()。[2012年9月真题]

A．营业部业务岗位应当有专职的工作人员

B．营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开

C．营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书

D．除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于6人

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第10题

期货公司应当对营业部实行统一结算，下列表述正确的有()。[2012年3月真题]

A．营业部应当按合同约定及期货公司规定向客户提供结算账单

B．营业部应当于每日收市后，核对客户的手工出入金情况

C．营业部应当于每日收市后，核对客户的电话委托交易情况

D．营业部可以承担部分结算任务

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