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提问人：网友chentwn
发布时间：2022-01-06
[主观题]
从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务
费等方面的费用是（）。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费
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A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金销售机构
D. 基金投资人
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第3题
是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.证券公司内部控制
B.证券公司的治理结构
C.证券公司外部控制
D.证券公司的董事制度
第4题
关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是()。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
第8题
证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力的是()。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
第10题
属于专项资产管理业务的特点是()。
A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
C.特定性，即业务设定特定的投资目标
D.通过专门账户经营运作
