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提问人：网友davyzone 发布时间：2022-01-06
[多选题]

关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有()。

A.报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价

B.淘价交易中，交易商须以实名方式申报

C.报价交易中，交易商须以实名方式申报

D.固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式

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匿名网友[200.***.***.161]选择了 C
1天前
匿名网友[124.***.***.10]选择了 D
1天前
匿名网友[244.***.***.52]选择了 B
1天前
匿名网友[88.***.***.118]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
集合资产管理合同的前言应说明：委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利，且保证最低收益。()
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第2题
开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。()
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第3题
证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。()
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第4题
在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在()个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

A．2

B．3

C．5

D．30

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第5题
逐项交收中,中国结算上海分公司于()日13:00进行最终对盘处理,并在14:00前向结算参与人发送()日对盘结果文件。

A．T+1,T+2

B．T+2,T+2

C．T+2,T+3

D．T+3,T+3

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第6题
证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。()
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第7题
转托管可使投资者于()日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

A．T+0

B．T+1

C．T+3

D．T+5

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第8题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是()。

A．证券公司自愿加入证券业协会

B．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

C．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

D．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

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第9题
在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A．当日闭市前

B．当日闭市后

C．次日开市前

D．次日开市后

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第10题
证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。

A．资金数量

B．交易量

C．交易品种

D．时间和条件

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