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提问人:网友bens_htj 发布时间:2022-01-06
[单选题]

农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下()

A.被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险

B.被物价部门处罚的行政处罚法律风险

C.被客户起诉的法律风险

D.被公安机关处罚的刑事处罚法律风险

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下()”相关的问题
第1题
农村中小金融机构在开展投资银行业务过程中应依具体个案,逐渐减少甚至不使用框本协议,而使用格式文本。

A.错误

B.正确

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第2题
开展投资银行业务过程中,我国农村中小金融机构应将佣金收费的制定权限圈定在分支机构层面,由各分支机构制定或修订收费项目、标准、浮动等。

A.错误

B.正确

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第3题
开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可能面临侵犯客户商业秘密导致的法律风险,其中以下哪一项不是商业秘密的基本特征()

A.实用性

B.保密性

C.价值性

D.公开性

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第4题
开展投资银行业务过程中,为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险,农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下()

A.各自的权利

B.各自的义务

C.佣金

D.费用的计算方式

E.费用的支付方式

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第5题
开展投资银行业务过程中,以下()做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险。

A.加强先进理论学习和先进技术手段建设

B.加强同业协作,共同防范信息不对称

C.刻意隐瞒信息和提供虚假信息

D.完善投资银行内部运行管理机制,减少内部信息不对称

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第6题
开展投资银行业务过程中,做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险()

A.加强先进理论学习和先进技术手段建设

B.加强同业协作,共同防范信息不对称

C.刻意隐瞒信息和提供虚假信息

D.完善投资银行内部运行管理机制,减少内部信息不对称

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第7题
开展投资银行业务过程中,个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况,加之相应业务人员未尽职责,可能导致农村中小金融机构面临以下()

A.侵犯客户商业秘密导致的法律风险

B.国内法律环境不明朗引发的法律风险

C.违规收费引发的法律风险

D.主体信息不对称的法律风险

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第8题
农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下()原则。

A.垫款经营原则

B.高风险经营原则

C.审慎经营原则

D.法律外经营原则

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第9题
开展电话银行业务过程中,措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险()

A.设立市场准入机制

B.充分利用契约约束机制

C.充分运用录音技术保全证据

D.明确账号是银行识别客户身份的唯一依据

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第10题
开展电话银行业务过程中,以下()措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。

A.设立市场准入机制

B.充分利用契约约束机制

C.充分运用录音技术保全证据

D.明确账号是银行识别客户身份的唯一依据

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