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提问人：网友chen_xs 发布时间：2022-01-06

[多选题]

根据下列选项，回答题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。查看材料

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.参加、列席相关会议

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

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第1题

根据下列选项，回答题。2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。查看材料

A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

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第2题

根据下列选项，回答题。刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。查看材料

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

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第3题

根据下列选项，回答题。甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。查看材料

A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

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第4题

某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。[2011年11月真题] 根据上述事实，请回答以下问题。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有()。

A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B.应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告

C.王某不能同时兼任董事长、总经理

D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

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第5题

根据下列选项，回答题。某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末净资本为（）。查看材料

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

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第6题

根据下列选项，回答题。某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的风险资本准备为4000万元。该公司期末净资本为（）。查看材料

A.4700万元

B.5500万元

C.4200万元

D.6000万元

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第7题

根据下列条件，回下列各答题。 2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件？（）

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

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第8题

某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述情况，回答以下问题：期货公司从事期货投资咨询业务应()。

A.可随意进行

B.经中国证监会批准取得期货咨询业务资格

C.经财政部经意

D.经期货业协会同意

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第9题

下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）

A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C. 有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D. 每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

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第10题

因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

B. 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C. 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

D. 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

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