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提问人:网友jsbfuture 发布时间:2022-01-06
[单选题]

根据下列选项,回答题。刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。 查看材料

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

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匿名网友[197.***.***.235]选择了 C
1天前
匿名网友[32.***.***.114]选择了 A
1天前
匿名网友[4.***.***.36]选择了 D
1天前
匿名网友[22.***.***.127]选择了 B
1天前
匿名网友[97.***.***.41]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[68.***.***.123]选择了 A
1天前
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第1题
根据下列选项,回答题。甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()。 查看材料

A.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓

B.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易

C.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

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第2题
根据下列选项,回答题。客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括()。 查看材料

A.期货交易所专用结算账户

B.客户登记的期货结算账户

C.期货公司期货保证金账户

D.期货公司自有资金账户

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第3题
根据下列选项,回答题。2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是()。 查看材料

A.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告

D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

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第4题
根据下列选项,回答题。某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债为1000万元。在计算期末净资本时,假定其资产调整值为1300万元,无负债调整值,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为4000万元。该公司期末净资本为()。 查看材料

A.4700万元

B.5500万元

C.4200万元

D.6000万元

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第5题
根据下列选项,回答题。某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元;客户权益总额为26000万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末净资本为()。 查看材料

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

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第6题
根据下列选项,回答题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。 查看材料

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.参加、列席相关会议

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝;必要时,应由股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

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第7题
根据有关法律的规定,下列选项中,属于无效民事行为的有()。

A.不满l0周岁的丫丫自己决定将压岁钱500元捐赠给希望工程

B.李某因认识上的错误为其儿子买回一双不能穿的鞋

C.甲企业的业务员黄某自己得到乙企业给予的回扣款1000元而代理甲企业向乙企业购买了10吨劣质煤

D.丙公司向丁公司转让一辆无牌照的走私车

E.14周岁的刘某因学习成绩突出,被学校奖励500元

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第8题
回答题财政部门于2013年10月派出检查组对甲公司的会计工作进行检查,检查中了解到以下情况:(1)2013年2月,甲公司购买5台计算机,会计人员刘某在审核其发票时,发现发票金额栏中的数字有改动现象,经查阅相关买卖合同单据,确认更改后的金额数字是正确的,于是要求该发票的出具单位在发票金额栏更改之处加盖出具单位印章,之后,甲公司财会机构据此登记人账。(2)2013年3月,甲公司收到一张应由甲公司与乙公司共同负担费用支出的原始凭证,甲公司会计人员张某以该原始凭证及应承担的费用进行账务处理,并保存该原始凭证。同时应乙公司要求将该原始凭证复印件提供给乙公司用于账务处理。(3)2013年7月,甲公司从现金收入中直接支取50万元用于职工福利。财会机构负责人王某称当时曾口头向公司负责人反映这样做不妥,但甲公司负责人仍要求其办理。(4)2013年9月,甲公司产品转型急需外购一批原材料,供货方提出先预付材料款120万元。为了争取到这批原材料,财会机构负责人王某指令会计人员给供货方开出一张120万元的空头转账支票。要求:根据资料,回答下列问题。对于甲公司购买计算机的做法,下列分析正确的有()。

A.甲公司要求发票出具单位在发票金额栏更改之处加盖单位印章的做法,符合《会计法》的规定

B.甲公司的做法违反了《会计法》的规定,甲公司应要求发票开具单位重开发票

C.甲公司会计人员刘某的行为不符合会计职业道德规范中"强化服务”的要求

D.甲公司会计人员刘某的行为不符合会计职业道德规范中"坚持准则”的要求

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第9题
根据资料,回答题:财政部门于2014年4月派出检查组对甲公司的会计工作进行检查,检查中了解到以下情况:1.2014年2月,甲公司购买5台计算机,会计人员刘某在审核其发票时,发现发票金额栏中的数字有更改现象,经查阅相关买卖合同单据,确认更改后的金额数字是正确的,于是要求该发票的出具单位在发票金额栏更改之处加盖出具单位印章。之后,甲公司财会机构据此登记人账。2.2014年3月,甲公司收到一张应由甲公司与乙公司共同负担费用支出的原始凭证,甲公司会计人员张某以该原始凭证及应承担的费用进行账务处理,并保存该原始凭证。同时应乙公司要求将该原始凭证复印件提供给乙公司用于账务处理。3.2014年7月,甲公司从现金收入中直接支取50万元用于职工福利。财会机构负责人王某称当时曾口头向公司负责人反映这样做不妥,但甲公司负责人仍要求其办理。4.2014年9月,甲公司产品转型急需外购一批原材料,供货方提出先预付材料款120万元。为了争取到这批原材料,财会机构负责人王某指令会计人员给供货方开出一张120万元的空头转账支票。对于甲公司购买计算机后的做法,下列分析中正确的有()。 查看材料

A.甲公司要求发票出具单位在发票金额栏更改之处加盖单位印章的做法,符合《会计法》的规定

B.甲公司的做法违反了《会计法》的规定,甲公司应要求发票出具单位重开发票

C.甲公司会计人员刘某的行为不符合会计职业道德规范中强化服务的要求

D.甲公司会计人员刘某的行为不符合会计职业道德规范中坚持准则的要求

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第10题
根据下列条件,回下列各答题。 2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问: 根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某参加期货从业资格考试,应当符合哪些条件?()

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

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