期货投资咨询业务人员应当与下列哪些业务人员岗位独立,职责分离?()
A.人事部门工作人员
B.交易人员
C.风险控制人员
D.财务部人员
- · 有3位网友选择 D,占比37.5%
- · 有2位网友选择 B,占比25%
- · 有2位网友选择 A,占比25%
- · 有1位网友选择 C,占比12.5%
A.人事部门工作人员
B.交易人员
C.风险控制人员
D.财务部人员
期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.个人
申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。
A.3
B.4
C.5
D.6
A.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
B.具有3年以上期货从业经历
C.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.财政部门
A.从业人员应当具有3年以上期货从业经历
B.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名.且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
D.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
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