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提问人：网友wcy525 发布时间：2022-01-06
[单选题]

根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有()。

A.发行人需要向战略投资者配售股票

B.网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分

C.在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家

D.发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排

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1天前
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1天前
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第1题
根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（)以上股权的，须经中国证券监督管理委员

根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过()以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

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第2题
金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向报备（）

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.中国银行业监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员

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第3题
(三)DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。89、根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择()。

A.网下向网上回拨

B.网上向网下回拨

C.双向同时回拨

D.不可回拨

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第4题
中国证券监督管理委员会于（）年建立。

A.1992

B.1998

C.1995

D.1994

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第5题
中国证券监督管理委员会于( )成立。

A.1998年

B.1990年

C.1989年

D.1992年

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第6题
中国证券监督管理委员会对上市公司的财务会计报告的监督属于会计工作的社会监督。 （）

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第7题
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（）

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 （）

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第8题
（)是国务院反洗钱行政主管部门。A、中国人民银行B、中国证券监督管理委员会C、中国保险监督管理委

()是国务院反洗钱行政主管部门。

A、中国人民银行

B、中国证券监督管理委员会

C、中国保险监督管理委员

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第9题
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（)A．正确B．错误

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()

A．正确

B．错误

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第10题
我国金融行业的监管机构主要有()。Ⅰ.中国银行Ⅱ.中国银行业监督管理委员会Ⅲ.中国保险监督管理委员Ⅳ.中国证券监督管理委员会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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