期货公司发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
- · 有4位网友选择 A,占比44.44%
- · 有3位网友选择 C,占比33.33%
- · 有2位网友选择 D,占比22.22%
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
A.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B.拟更换董事长、总经理
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.客户发生重大透支、穿仓
A.拟更换董事长、总经理
B. 客户发生重大透支、穿仓
C. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D. 公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施.
A.净资本由6亿元下降到4亿元
B.投资房地产市场
C.资管账户出现较大亏损
D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
A.变更名称
B.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C. 拟更换董事长、总经理
D. 客户发生重大透支、穿仓
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
A.拟更换董事长、总经理
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
A.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
B. 变更名称
C. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D. 被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
A.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东
B.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
A.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C. 公司股东决定转让所持有的期货公司股权
D. 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
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