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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
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我国证券监督管理机构及其工作人员的特别义务有哪些?

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第1题
金融机构违反()的相关规定,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。

A. 《金融机构反洗钱规定》

B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

E. 《中华人民共和国宪法》

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第2题
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取()等措施

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

C.禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作

D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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第3题
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施,其中下列说法错误的是:()。

A.责令金融机构停业整顿

B.吊销其营业执照

C.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作

D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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第4题
公司在科创板上市,审核机构为( )。

A、证监会

B、科技部

C、证券交易所

D、多部门联合

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第5题
我国证券监督管理机构的职责有哪些?
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第6题

简述证券市场监管的模式。

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第7题
下列被监管单位或个人的行为并不违法的是(  )。

A.某证券公司保安阻止证监局工作人员进行现场检查

B.证监局派出工作人员王某对某上市公司进行调查,被该上市公司拒绝

C.监管机构工作人员在询问某证券公司有关情况时,因涉及该证券公司商业秘密,被询问人员拒绝回答

D.某商业银行在监管机构查询其客户的账户时,该商业银行予以拒绝

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第8题
下列各项中,属于我国《著作权法》所称的作品有(  )。

A.口述作品  B.计算机软件

C.数表和公式  D.工程设计及其说明

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第9题
某公司于1993年12月10日申请注册“海天”商标,1994年3月20日该商标被核准注册。根据商标法的规定,该公司第一次申请“海天”商标续展注册的最后期限应为(  )。

A.2004年1月10日B.2004年2月10日

C.2004年3月20日D.2004年9月20日

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第10题
根据《著作权法》的规定,下列有关著作权的表述中正确的有(  )。

A.著作权因作品的创作完成而自动产生,一般不必履行任何形式的登记或者注册手续,也不论其是否已经发表

B.作品的独创性不以新颖性和显著的实质性进步为前提

C.作品的独创性不具有排他性,如果多位作者同时完成一件相同或者类似的作品,只要它们都是作者独立创作完成的,就都享有著作权

D.作品必须具有可复制性

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