题目内容
(请给出正确答案)
提问人:网友wanghu9999
发布时间:2022-01-06
[判断题]
从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销业务活动。()此题为判断题(对,错)。
参考答案
A.营销人员可以从事客户回访工作
B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务
C.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
A.从事技术的人员可以从事营销业务活动
B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C.营销人员不得经办客户账户
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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