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提问人：网友sycslion
发布时间：2022-01-06
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证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（）
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第3题
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。()
第6题
下列()属于操纵市场行为。
A．将自营账户供给他人使用
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．委托其他证券公司代为买卖证券
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
第8题
能够有效得防范合规风险。
A．加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案
D．强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
第10题
下列情形中，不能启动熔断制度()。
A．股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达3分钟的
B．收市前30分钟内
C．当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达10分钟的
D．连续10分钟未能达成交易的
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