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提问人:网友michael_2008 发布时间:2022-01-06
[单选题]

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。

A.制订并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标

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匿名网友[54.***.***.103]选择了 B
1天前
匿名网友[173.***.***.90]选择了 D
1天前
匿名网友[89.***.***.112]选择了 B
1天前
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1天前
匿名网友[101.***.***.154]选择了 C
1天前
匿名网友[26.***.***.72]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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更多“下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。A.制订并执行风险为本的合规管理计划B.”相关的问题
第1题
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A. 制定书面的合规政策

B. 制定并执行风险为本的合规管理计划

C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D. 对员工进行合规培训

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第2题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
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第3题
根据《物权法》的有关规定,下列关于抵押的说法中正确的是()。

A.债权人不占有债务人或第三人用于抵押的财产

B.债权人任何时候都无权就抵押财产优先受偿

C.抵押需将财产移交给债权人,一旦债务人不能履行到期债务,可直接用于清偿

D.抵押财产的使用权归债权人所有

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第4题
银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的()。

A.市场准入

B.非现场监管

C.监管谈话

D.信息披露监管

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第5题
持有不同货币的交易双方兑换各自持有的一定金额的货币,并约定在未来某日进行一笔反向交易的交易,称为()。

A.利率互换

B.货币互换

C.总收益互换

D.即期外汇交易

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第6题
下列关于要约的撤销和撤回的说法,不正确的是()。

A.要约既可以撤回也可以撤销

B.要约人确定了承诺期限的要约不可撤销

C.撤销通知应当在受要约人发出承诺之前到达受要约人方才有效

D.受要约人对要约的内容作出实质性变更的,要约可以撤回

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第7题
下列有关公司治理主体的说法不正确的是()。

A.为保证董事会的独立性,董事会中应有一定数目的非执行董事

B.注册资本在10亿元人民币以上的商业银行,独立董事的人数不得少于5人

C.商业银行的高级管理层由行长、副行长、财务负责人等组成,对董事会负责,负责具体执行董事会的决策

D.监事会由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和其他监事组成,其中外部监事的人数不得少于2名

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第8题
为规范监管行为,检验监管工作成效,银监会提出了良好监管的六条标准。以下()不属于监管标准。

A.促进金融稳定和金融创新共同发展

B.对各类监管设限要科学、合理,有所为,有所不为,减少一切不必要的限制

C.鼓励公平竞争、反对无序竞争

D.维护公众对银行业的信心

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第9题
银行应遵守法律法规的要求及与客户的约定,履行必要的保密义务,妥善保管和利用在业务开展过程中从客户那里获得的信息。这是指()。

A.审慎尽责

B.充分信息披露

C.客户资产隔离

D.客户教育

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第10题
根据《商业银行法》的规定,银行的附属资本规模不得__________核心资本的__________。()

A.低于;50%

B.低于;1/3

C.高于;50%

D.高于;100%

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