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提问人:网友waytide 发布时间:2022-01-06
[多选题]

对银行业监督管理规定的违反者追究法律责任的形式包括()。

A.刑事责任

B.行政处分

C.行政处罚

D.民事诉讼

E.禁止从事银行业工作

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更多“对银行业监督管理规定的违反者追究法律责任的形式包括()。A.刑事责任B.行政处分C.行政处罚D.民事”相关的问题
第1题
《人民币管理条例》规定的追究法律责任的形式包括()

A.行政处分

B.行政处罚

C.纪律处分

D.追究刑事责任

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第2题
关于洗钱的说法,正确的是()。

A.洗钱是为了掩饰非法收入的真实来源和存在,通过各种手段使非法的收入合法化

B.洗钱过程分为处置、培植、融合等三个阶段

C.通过复杂的多种多层的金融交易,将非法的收益与其来源分开,并进行最大限度的分散,这是洗钱的处置阶段

D.匿名存款是洗钱的一种方式

E.伪造商业票据洗钱是洗钱的一种方式

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第3题
下列属于金融机构反洗钱义务的有()。

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.建立和实施客户身份识别制度

C.于破产和解散时销毁全部资料和记录

D.建立大额交易和可疑交易报告制度

E.与国际反洗钱机构建立日常沟通机制

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第4题
平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议称为()。

A.承诺

B.民事行为

C.票据

D.合同

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第5题
在下列情形中,代理人不需承担民事责任的是()。

A.代理人不履行职责而给被代理人造成了损害

B.代理人超越代理权,且未经过被代理人追认

C.代理人在代理权限内以被代理人的名义实施合法代理行为,但对第三人利益造成损害

D.代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动

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第6题
《民法通则》规定了法人应当具备的条件,()不是法人成立的要件。

A.有必要的财产和经费

B.以营利为目的

C.有自己的名称和场所

D.能够独立承担民事责任

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第7题
借款人将债务转让给第三人时,应当取得借款人的同意。()

A.正确

B.错误

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第8题
贷款人应当根据业务量、管理水平和贷款风险度确定各级分支机构的审批权限。()

A.正确

B.错误

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第9题
商业银行的监事所投资的公司不属于商业银行的关系人。()

A.正确

B.错误

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第10题
国民经济可以分为()产业,金融业属于()产业。

A.三个;第一

B.三个;第三

C.二个;第二

D.三个;第二

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