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提问人:网友18***192 发布时间:2022-01-06
[多选题]

二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求,以下哪些要求是符合的。

A.主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录。

B.主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平。

C.主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力。

D.对主承销商实行严格的年检制度。

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匿名网友[100.***.***.81]选择了 A
1天前
匿名网友[237.***.***.23]选择了 D
1天前
匿名网友[158.***.***.223]选择了 C
1天前
匿名网友[110.***.***.34]选择了 D
1天前
匿名网友[201.***.***.252]选择了 D
1天前
匿名网友[31.***.***.178]选择了 C
1天前
匿名网友[123.***.***.27]选择了 A
1天前
匿名网友[185.***.***.125]选择了 B
1天前
匿名网友[232.***.***.249]选择了 B
1天前
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更多“二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求,以下哪些要求是符合的。A.主承销商必须有”相关的问题
第1题
与主板市场相比二板市场具有以下特点:

A.基本上采用的是场外交易方式,交易对象是针对中小型公司,其中最主要的是高科技公司。

B.与主板市场相比,二板市场的上市条件相对比较宽松。只有较低的赢利要求或者说根本没有赢利要求,对于上市公司的规模要求也比较低。

C.由于二板市场具有较大的风险,一般对于信息披露、上市保荐人等具有较高的要求。

D.二板市场采取不同于主板市场的、专为其度身定制的新的交易制度。

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第2题
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.保荐代表人数量少于两名

B.最近两年未担任主承销商

C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

D.注册资本低于人民币2亿元

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第3题
有下列()情形之一的,证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近两年未担任主承销商

D.注册资本低于人民币2亿元

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第4题
保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具

保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施(证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的()的要求编制。

保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具保荐人(主承销商

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第5题
关于证券发行保荐人制度,正确的说法是( )。

A.保荐人制度是很多海外证券市场尤其是二板市场上设立的一种中介组织制度

B.保荐人制度更强化了证券市场监管部门的作用

C.保荐人制度通过连带责任机制把发行公司的质量和保荐人的利益直接挂钩

D.建立了保荐人的责任追究机制,强化了自律监管职能

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第6题
在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书

在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。

A.《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》

B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《证券法》

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第7题
在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书

在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。

A.《关于实施(证券发行上芾保荐制度暂行办法>有关事项的通知》

B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《证券法》

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第8题
尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提,对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。此题为判断题(对,错)。
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第9题
下列关于保荐人(主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法中.正确的是()。

A.保荐人应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市之日后1年

C.持续督导的期间自证券上市之日起计算

D.持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成

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第10题
发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,通过证券承销商,向投资者出售新证券形成的市场称为()

A.一板市场

B.一级市场

C.二板市场

D.二级市场

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