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提问人:网友chxtfjfh 发布时间:2022-01-06
[主观题]

某证券营业部总人数为50人,则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求,该营业部的信息技

术人员可以是()人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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第1题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求

A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息

C、保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送

D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

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第2题
运营、使用单位应当参照《信息安全技术信息系统安全管理要求》GB/T20269-2006)、《信息安全技术信息系统安全工程管理要求》()管理规范,制定并落实符合本系统安全保护等级要求的安全管理制度。

A. 测评准则

B. 基本要求

C. 定级指南

D. 实施指南

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第3题
不属于特别会员享有的权利。

A.列席证券交易所会员大会

B.向证券交易所提出相关建议

C.接受证券交易所提供的相关服务

D.按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用

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第4题
客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的()。

A.融资融券信用保证

B.有价值的实物

C.融资融券保证金

D.债权

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第5题
要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.发行日交收

B.会计日交收

C.随时交收

D.滚动交收

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第6题
因法院判决原因申请证券非交易过户登记,当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交()等材料。

A.法院判决书

B.出让人身份证及复印件

C.受让人身份证及复印件

D.证券账户卡

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第7题
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中,正确的有()。

A.中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)

B.公告刊登日(T日)

C.权益登记日(T+3日)

D.现金红利发放日(T+8日)

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第8题
清算与交割、交收的联系表现在()。

A.先清算后交割、交收

B.清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C.交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付

D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收

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第9题
证券公司应当在每一个月份结束后10个工作日内,向证监会和交易所提交书面形式报告当月的情况有()。

A.有关风险控制的指标

B.客户交存的担保物的类型和数量

C.融资融券业务客户的开户数量

D.强制平仓的客户数

E.强制平仓的交易金额

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第10题
集合竞价时的基准价格必须同时满足()条件。

A.成交量最大

B.最高买入价与最低卖出价相同

C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交

D.与该价格相同的委托一方全部成交

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