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提问人：网友qwdybbs 发布时间：2022-01-06
[多选题]

营业部签署的期货经济合同应当一式三份，由()各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范。

A.营业部

B.投资者

C.中国证监会派出机构

D.期货公司

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1天前
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第1题
期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确()等相关期货从业人员的责任。

A．客户开发人员

B．服务人员

C．公司高级管理人员

D．审核人员

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第2题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。[2013年3月真题]

A．刑事制裁

B．纪律惩戒

C．行政处分

D．民事制裁

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第3题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括()。

A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B．注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C．申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D．控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元

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第4题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。[2012年11月真题]

A．主管部门

B．所在机构的股东

C．期货交易各方

D．中国证监会

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第5题
客户下达的交易指令()的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。[2012年3月真题]

A．没有开平仓方向

B．没有数量

C．没有有效期限

D．没有交易所名称

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第6题
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有()。[2012年9月真题]

A．应当保护他人的知识产权

B．在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

C．应当遵守金融信息传播相关规定

D．应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

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第7题
对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。 ()[2011年5月真题]
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第8题
期货从业人员在执业过程中应当()。[2012年5月真题]

A．以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

B．根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

C．按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

D．保护投资者合法利益

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第9题
根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。[2012年11月真题]

A．中国证监会派出机构

B．中国期货保证金监控中心

C．期货交易所

D．期货公司

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第10题
期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是()。

A．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

B．未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

C．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D．未足额追加的客户保证金不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务

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