题目内容
（请给出正确答案）
下列选项中，说法正确的是（）。
A.证券经纪商具有广泛性
B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产
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更多“下列选项中，说法正确的是（）。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管”相关的问题
下列选项中，说法正确的是（）。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方
B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易
D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
下列选项中，关于证券组合被动管理方法的说法，不正确的是()。
A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
B．证券市场不总是有效的
C．期望获得市场平均收益
D．证券价格的未来变化无法估计
下列选项中，说法正确的是（）。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
下列选项中，说法正确的是（）。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询
B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额
A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准
C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
D.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由董事会作出决议
下列选项中，不正确的是（）。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买买
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
关于下列说法： Ⅰ．资产组合的标准差是资产组合中单个证券标准差的加权平均值 Ⅱ．资产组合的风险总是等同于所有单个证券风险之和 下列各选项正确的是()。
A．仅Ⅰ正确
B．仅Ⅱ正确
C．Ⅰ和Ⅱ都正确
D．Ⅰ和Ⅱ都不正确
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