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提问人：网友ningjing 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（）。

A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

D.发行人申请非公开发行新股的

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第1题
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券发行和交易中应公开的信息有()。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告

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第2题
证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销
管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A承销未经核准的证券

B在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D包销经核准的证券

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第3题
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（）惩罚。

A.由中国证监会责令改正

B.除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销

C.除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销

D.处以警告、罚款处罚

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第4题
下列说法正确的有（)。A、根据证券法的规定，资产评估机构属于证券服务机构B、根据证券法的规定，在
下列说法正确的有()。

A、根据证券法的规定，资产评估机构属于证券服务机构

B、根据证券法的规定，在申请证券发行过程中，发行人需要聘请资产评估等中介机构和人员，这些机构和人员身份独立、具有专业知识和职业道德，以便为证券发行提供客观公正的服务，为政府监督提供依据，为投资者提供参考

C、资产评估机构出具有关报告和文件的过程，其实也是其履行社会公证和社会监督的职能，有利于证券市场的健康发展

D、中介机构和人员在为证券发行提供鉴证、监督等专业服务的同时，法律要求他们严格履行法定职责，保证其出具文件的真实性、准确性和完整性

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第5题
根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。A.最近3年无重大违法行为B.最近

根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。

A.最近3年无重大违法行为

B.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

D.最近3年会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

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第6题
根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，错误的是（）。

A.基础证券发行人在境内发行的基础证券由存托人持有

B.存托人在境内签发存托凭证

C.基础证券发行人应符合证券法关于股票等证券发行的基本条件

D.存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的基础证券权益，并按照存托协议约定，通过存托人行使其权利

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第7题
根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则包括（)。

A.公开

B.公平

C.公正

D.有序

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第8题
众筹平台在募集资金过程中毫无疑问是面对不特定对象，且人数常常超过两百人，很容易触犯《证券法》
关于公开发行证券的规定。()

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第9题
根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则包括公开、公平、公正（）
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第10题
根据证券法的规定，下列不属于证券公开发行的是()

A.向不特定对象发行证券

B.向300个公司职员发行证券

C.公告招股说明书募集股份

D.因增资向5个公司股东发行证券

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