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提问人：网友罗琼
发布时间：2023-05-02
[判断题]
证券经营机构无需配备专职投资者教育工作人员，可由业务人员兼任。()
参考答案
A.制定投资者教育工作制度、工作流程、工作计划及年度预算
B.牵头并推动相关部门策划、组织及实施投资者教育活动
C.牵头并推动相关部门设计、制作投资者教育宣传产品
D.评估证券公司的投资者教育工作效果
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第2题
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括()。Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅲ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅳ.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括()。
A.投资者教育等同于投资咨询
B.投资者教育应有助于监管者保护投资者
C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节
第5题
下列说法不正确的是()。
A.公共场所主管单位应建立和健全卫生管理制度
B. 公共场所主管单位应配备专职或兼职的卫生管理人员，并有权对经营单位的卫生状况进行经常性检查
C. 经营单位新建、改建、扩建公共场所的设计和选址，无需向卫生防疫机构申请进行卫生审查
D. 经营单位发现的卫生问题，有权要求卫生防疫机构给予帮助和指导
第11题
以下关于适当性管理的表述，错误的是（）
A.证券经营机构可以采取鼓励不适当销售或服务的考核激励措施，可以针对首发基金安排特殊考核激励
B.分支机构销售产品、提供服务时，应当向投资者充分揭示可能影响其权益的主要风险及具体产品或服务的特别风险，投资者可无需确认
C.风险承受能力最低类别的投资者，在接受产品或者服务风险高于其承受能力的特别风险警示并书面确认后，可购买风险等级不高于R3-稳健型的产品或开通相关服务
D.专业投资者在参与风险测评问卷评估后，均可以申请转化为普通投资者
E.普通投资者申请转化为专业投资者，证券经营机构完成申请材料核验后还应对投资者进行审慎评估
