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提问人：网友hhhh7131 发布时间：2022-01-06

[多选题]

基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。

A.风险评估

B. 确定风险管理战略

C. 风险管理的组织实施

D. 监控风险管理业绩

E. 改进风险管理能力

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更多“基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。A. 风险评估B. 确定风险管理战略C. 风险管理的组”相关的问题

第1题

根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法错误的是()。

A.第二道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险。

B.第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

C.第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议。

D.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

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第2题

公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法正确的是：（）

A.第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险；

B.第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；

C.第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

D.第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；

E.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

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第3题

中国银保监会会从几个方面评估保险公司的操作风险，以下不属于操作风险评估范畴的是（）。

A.评估法律法规、监管政策、不可抗力等

B.评估内部控制程序和流程

C.评估公司信息系统存在的问题和风险

D.评估发展计划的科学性、合理性和可行性

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第4题

公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，包括下列哪些：（）。

A.第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险

B.第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议

C.第三道防线由董事会和监事会组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督

D.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督

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第5题

从编程角度来看蠕虫由()这几个部分组成。

A.定义程序

B.控制程序

C.主程序

D.引导程序

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第6题

基金卷的发行价格由以下几个部分组成（）。

A.基金的面值

B. 基金的发起与招募费用

C. 基金销售费

D. 基金单位净值

E. 基金的市场价值

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第7题

基金卷的发行价格由以下几个部分组成（）

A．基金的面值

B．基金的发起与招募费用

C．基金销售费

D．基金单位净值

E．基金的市场价值

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第8题

在内部控制结构阶段，内部控制结构由（）组成。

A.控制环境

B.风险评估

C.会计系统

D.控制程序

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第9题

公司组织结构中的内部控制由（)组成。

A.控制环境

B.信息系统

C.控制程序

D.外部控制

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第10题

Hennessy公司为多管理人管理的W养老基金管理着3000万美元的股票资产组合。W养老基金的财务副主管

杰森.琼斯注意到Hennessy在w养老基金的6位股票管理人中持续保持着最优的记录。在过去的5年中有4年Hennessy公司管理的资产组合的表现明显优于标准普尔500指数,惟一业绩不佳的一年带来的损失也是微不足道的。Hennessy公司是一个“特立独行”的管理人。该公司尽量避免在对市场的时机预测上做任何努力，它把精力主要放在对个股的选择上，而不是对行业好坏的评估上。六位管理人之间没有明显一致的管理模式。除了Hennessy之外。其余的五位管理人共计管理着由150种以上的个股组成的2．5亿美元的资产。琼斯相信Hennessy可以在股票选择上表现出出众的能力，但是受投资的高度分散化的限制。达不到高额的收益率。这几年来，Hennessy公司的资产组合一般包含40~50种股票。每种股票占基金的2％一3％。Hennessy公司之所以在大多数年份里表现还不错的原因在于它每年都可以找到10—20种获得高额收益率的股票。基于以上情况，琼斯向W养老基金委员会提出以下计划：“让我们把Hennessy公司管理的资产组合限制在20种股票以内。Hennessy公司会对其真正感兴趣的股票投入加倍的精力．而取消其他股票的投资。如果没有这个新的限制。Hennessy公司就会像以前那样自由地管理资产组合。”基金委员会的大多数成员都同意琼斯的观点，他们认为Hennessy公司确实表现出了在股票选择上的卓越能力。但是该建议与以前的謇际操作相背离-几个委员对此提出了质疑。请根据上述情况回答下列问题。 a．20种股票的限制会增加还是减少资产组合的风险？请说明理由。 b．Henessy公司有没有办法使股票数由40种减少到20种。而同时又不会对风险造成很大的影响？请说明理由。

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