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提问人:网友heaven186 发布时间:2022-01-06
[多选题]

公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架,包括下列哪些:()。

A.第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险

B.第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额,提出应对建议

C.第三道防线由董事会和监事会组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督

D.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督

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匿名网友[162.***.***.182]选择了 C
1天前
匿名网友[110.***.***.161]选择了 C
1天前
匿名网友[232.***.***.57]选择了 D
1天前
匿名网友[21.***.***.186]选择了 B
1天前
匿名网友[50.***.***.210]选择了 D
1天前
匿名网友[95.***.***.149]选择了 D
1天前
匿名网友[23.***.***.61]选择了 A
1天前
匿名网友[177.***.***.10]选择了 C
1天前
匿名网友[78.***.***.140]选择了 A
1天前
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更多“公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架,包括下列哪些:()。A.第一道防线由”相关的问题
第1题
公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架,以下说法正确的是:()

A.第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险;

B.第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额,提出应对建议;

C.第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

D.第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额,提出应对建议;

E.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

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第2题
根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》,公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架,以下说法错误的是()。

A.第二道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险。

B.第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

C.第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额,提出应对建议。

D.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

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第3题
风险管理须搭建三道防线构建风控管理体系,下列关于三道防线描述不正确的是()。

A.第一道防线:各业务、职能部门,主要负责风险管控及应对

B.第二道防线:风险管理小组,主要负责对风险管理的有效性进行独立评估与确认

C.第三道防线:审计监察中心

D.通过搭建和完善三道防线,可以持续提升公司风险防控水平

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第4题
公司形成声誉风险管理的三道防线为:第一道防线为总分公司各职能部门,对声誉风险管理相关工作直接负责,第二道防线为风险管理委员会和风险管理及合规部,将声誉风险纳入公司全面风险管理范畴;第三道防线为审计委员会和中国太平保险集团稽核中心,定期检查评估管理体系运作情况()
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第5题
()由各职能部门和业务单位组成,对风险管理工作直接负责,对风险条线内风险管理的有效性负责

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第一、二、三道防线

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第6题
公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,是第一道防线,是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线()

A.各业务部门,合规管理归口部门

B.各业务部门,法律管理部门

C.法规部门,各业务部门

D.合规管理归口部门,各业务部门

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第7题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制组织体系的表述,说法正确的有()。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线,应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节,把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ风险管理部门为内部控制的第三道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队,履行质量控制职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
公司设立风险管理三道防线,风险管理职能部门在事前、事中实施专业的风险管理为第一道防线,自我控制为第二道防线,内部审计职能部门实施事后监督、评价为第三道防线()
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第9题
“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效地监控,提高主体的风险管理有效性。其中,第一道防线是指()。

A.风险管理部门

B.业务条线部门

C.合规部门

D.内部审计

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第10题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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