证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的().(1分)
A.责令改正
B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
C.处以5万元以上20万元以下罚款
D.处以3万元以上10万元以下罚款
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A.责令改正
B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
C.处以5万元以上20万元以下罚款
D.处以3万元以上10万元以下罚款
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的()。
A.责令改正
B.处以成交金款%以上20%以下罚款
C.处以5万元以上20万元以下罚款
D.处以3万元以上10万元以下罚款
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。
Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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