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提问人：网友deamongel 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司办理经纪业务应当()。

A.置备统一的证券买卖委托书

B.为客户提供合法的融资渠道

C.不得接受客户的全权委托

D.按规定期限，保存委托记录

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
确认成交必须经过“对话报价一确认”的过程,超过规定的次数未成交的对话,必须进入另一次询价过程。()

A．正确

B．错误

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第2题
全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立,交易双方应全面履行合同规定的义务,不得擅自变更或解除合同。回购双方在中央登记结算公司办理债券的质押登记。()

A．正确

B．错误

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第3题
非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。()

A．正确

B．错误

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第4题
根据证券自营业务的操作管理要求,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。()

A．正确

B．错误

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第5题
以下()不是《刑法》规定的违法行为。

A．单独或合谋,集中利用资金优势,操纵证券交易价格

B．与他人串通,以事先约好的时间、价格和方式互相进行证券交易

C．以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

D．不按规定上报业务资料和情况报告,影响证券市场统计

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第6题
禁止内幕交易的主要措施包括()。

A．熟悉规章制度

B．认清风险

C．加强自律管理

D．加强监管

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第7题
以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。

A．内幕交易

B．专设自营账户

C．操纵市场

D．假借他人名义进行自营业务

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第8题
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

A．个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

B．单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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第9题
根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ()

A．正确

B．错误

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第10题
设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()

A．正确

B．错误

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