下列属于自营业务经营风险的有()。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
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A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
下列属于自营业务经营风险的有()。
Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善而使自营业务受到损失
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失溪丽使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善而使自营业务受到损失
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
A.因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C.由于管理不善而造成的损失
D.由于内部控制不严格而造成的损失
E.由于投资决策失误而造成的损失
A.不得从事代理业务
B.代理业务与自营业务应当分账管理
C.从事代理业务不得挪用客户资金
D.不能通过从事代理业务互相转嫁经营风险
下列说法正确的有()。
A. 有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B. 为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C. 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D. 为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
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