下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]
A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险
B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险
C.接受客户全权委托而造成的风险
D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险
- · 有3位网友选择 B,占比33.33%
- · 有2位网友选择 D,占比22.22%
- · 有2位网友选择 A,占比22.22%
- · 有2位网友选择 C,占比22.22%
A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险
B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险
C.接受客户全权委托而造成的风险
D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险
A.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险
B.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
C.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
D.接受客户全权委托而造成的风险
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
A. 接受客户全权委托而造成的风险
B. 挪用公款买卖证券而造成的风险
C. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
D. 交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险
下列各项中不属于证券公习经纪业务内部控制的是()。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融入融出资金以及结算风险
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的是
A.接受客户全权委托而造成的风险
B.法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
A.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
B. 配备数量适当、质量可靠的交易设施
C. 使用合格的交易场所
D. 加强交易设施的日常管理和维护保养
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
A.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
B.配备数量适当、质量可靠的交易设施
C.使用合格的交易场所
D.加强交易设施的日常管理和维护保养
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。[2015年5月真题]
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是()。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
下列不属于证券经纪业务风险的是()。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 市场风险
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!