基金销售监管的重要内容包括()。
A.规范基金销售费用结构和费率水平
B.规范基金评价业务
C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
D.规范基金份额持有人行为
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- · 有2位网友选择 D,占比22.22%
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A.规范基金销售费用结构和费率水平
B.规范基金评价业务
C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
D.规范基金份额持有人行为
A.明确了私募基金募集流程
B.细化了合格投资者确认程序及合同签订流程
C.明确了募集专用账户的监管
D.明确基金销售协议重要内容作为基金合同的附件
A.销售主体资格监管
B.销售过程中是否遵循适用性原则
C.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
D.规范基金销售费用结构
E.规范基金评价业务
对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导,是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。()
A.
B.
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致
A.销售的基金产品是否经过核准
B. 销售主体是否具备相应资格
C. 基金销售过程中是否遵循适用性原则
D. 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险
A.销售的基金产品是否经过核准
B.销售主体是否具备相应资格
C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
A.无资质人员
B.有资质人员
C.合规人员
A.通过基金托管银行实现对基金投资的监管
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.通过督察长监督、检查基金销售活动
D.通过证券交易所实现对基金交易的实时监控
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