题目内容
（请给出正确答案）
提问人：网友stlzlg
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和
境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 （）
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
查看官方参考答案
网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
题目内容
（请给出正确答案）
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
更多“证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和”相关的问题
第1题
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，假如选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（）
第2题
《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有()。
A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人
B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效
C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
第3题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（)。A.该证券公司不
按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解，除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
第4题
（）是国家为公民进入教师行业设置的第一一道门槛。只有具备法定条件和专业能力。经认定合格的人方可取得相应的任职资格。
A.教师资格制度
B.教师职务制度
C.教师聘任制度
D.教师考核制度
第5题
（）是国家为公民进入教师行业设置的第一道门槛，只有具备法定条件和专业能力，经认定合格的人方可取得相应的任职资格。
A.教师资格制度
B.教师职务制度
C.教师聘任制度
D.教师考核制度
第6题
（）是国家为公民进入教师行业设置的第一道门槛，只有具备法定条件和专业能力，经认定合格的人方可
取得相应的任职资格。
点击查看答案
A.教师资格制度
B.教师职务制度
C.教师聘任制度
D.教师考核制度
第7题
证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务
院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上()万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上()万元以下的罚款。
点击查看答案
A.20;10
B.30;10
C.30;20
D.50;20
第8题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司的合规部门与合规人员作出了相关规定，
下列表述错误的是()。
点击查看答案
A．证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B．证券公司聘任合规总监，应当从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C．证券公司聘任合规总监，应当取得证券公司高级管理人员任职资格；熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权
第9题
证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是（)。A.允许未经聘任的人员销售
证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是()。
A.允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
B.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
C.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证券会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
D.未按规定进行自查，并编织监察稽核报告
第10题
证券公司代销基金产品，（)可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ、证券公司与未取得基金销售业
证券公司代销基金产品，()可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的 Ⅱ、未按规定与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ、违反规定，擅自向公众介发、公布基金宣传推介材料 Ⅳ、违反规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
