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提问人：网友zuizui4900 发布时间：2022-01-06

[主观题]

听力原文：可以委托他人操作自己的账户。委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证

听力原文：可以委托他人操作自己的账户。

委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。()

A．正确

B．错误

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更多“听力原文：可以委托他人操作自己的账户。委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证”相关的问题

第1题

听力原文：C是典型的内幕交易。故选C。以下属于明文列示的内幕交易行为有()。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

C.发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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第2题

听力原文：证券公司操纵市场行为具体包括：(1) 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券；(2) 以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格相近、方向相反的交易；(3) 在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；(4) 其他操纵市场行为。故选A。()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

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第3题

听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。

A.禁止内幕交易

B.禁止操纵市场

C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券

D.禁止将自营账户借给他人使用

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第4题

听力原文：B属于内幕交易、CD属于其他禁止行为。故选A。以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有()。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

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第5题

听力原文：证券经营机构的禁止行为主要有三方面内容：(1) 禁止内幕交易(包括非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为)；(2) 禁止操纵市场行为(包括以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为)；(3) 其他的禁止性行为(包括证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为)。故选ABCD。()属于证券经营机构的禁止行为。

A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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第6题

听力原文：《拍卖法》第30条规定：“委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。”第22条规定：“拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。”这两条规定了委托人和拍卖人的禁止竞买规则。根据这两条规定，AB选项均正确。《拍卖法》第50条第1款规定：“拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。”第2款规定：“拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。”该条规定了底价规则。根据该条规定，拍卖标的无底价的，拍卖师在拍根据《拍卖法》，以下的陈述正确的是()

A.委托人不得亲自参加竞买，也不得委托他人代为竞买

B.拍卖人不得参加自己组织的竞买，也不得委托他人代为竞买

C.拍卖师拍卖前没有声明拍卖标的有保留价的，即为无保留价

D.最高应价规则可以对抗底价规则

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第7题

听力原文：在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、

借券等方式从事证券回购交易。

短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()

A．正确

B．错误

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第8题

听力原文：《民法通则》第68条规定：“委托代理人为被代理人的利益需要转托他人代理的，应当事先取得被

代理人的同意。事先没有取得被代理人同意的，应当在事后及时告诉被代理人，如果被代理人不同意，由代理人对自己所转托的人的行为负民事责任，但在紧急情况下，为了保护被代理人的利益而转托他人代理的除外。”《合同法》第400条规定：“受托人应当亲自处理委托事务。经委托人同意，受托人可以转委托。转委托经同意的，委托人可以就委托事务直接指示转委托的第三人，受托人仅就第三人的选任及其对第三人的指示承担责任。转委托未经同意的，受托人应当对甲公司委托王某购买10台品牌机电脑，王某私自委托朋友张某代为购买，张某购买了10台组装电脑，甲公司拒绝支付价款，以下说法正确的是()

A．甲公司无权拒绝支付价款

B．王某应支付价款

C．张某应支付价款

D．甲公司和王某对支付价款承担连带责任

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第9题

证券经营机构从事证券自营业务可以有下列（）行为。A.将自营业务与代理业务混合操作B.拒绝以自营

证券经营机构从事证券自营业务可以有下列（）行为。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.拒绝以自营账户为他人买卖证券

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

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第10题

下列各项中，证券经营机构从事证券自营业务可以有的行为是A.将自营业务与代理业务混合操作B.拒绝

下列各项中，证券经营机构从事证券自营业务可以有的行为是

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.拒绝以自营账户为他人买卖证券

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

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