证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。A.为客户分立证券和资金账户B.接受客户
证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。
A.为客户分立证券和资金账户
B.接受客户证券买卖的全权委托
C.为客户咨询证券类种
D.将客户的委托记录按规定保存
证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。
A.为客户分立证券和资金账户
B.接受客户证券买卖的全权委托
C.为客户咨询证券类种
D.将客户的委托记录按规定保存
A.某人在上海证券交易所工作,于1998年因违纪行为被开除,2003年进入某证券公司任职。
B.某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开,但人员未分开。
C.某证券公司在办理经纪业务时,对客户交付的证券和资金按户分帐管理。
D.某证券公司为客户融资50%,以帮助客户完成交易
E.某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票
A.代客户进行证券买卖
B.代客户决定证券交易的证券种类
C.代客户决定证券买卖数量
D.代客户决定证券买卖价格
A.某人在甲证券交易所工作,于2000年因违纪行为被开除,2006年又进入某证券公司任职
B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理
C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失
D.某证券公司接受顾客的全权委托,为其买卖证券
E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理
B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理
C.以其客户的资金从事自营业务
D.将自营账户借给自己的客户使用
操纵市场的行为,是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是()。
A.以散布谣言等手段,影响证券交易
B.出售并不持有的证券
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.以默示的方式,约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
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