根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务时的下列行为中,属于违反法律规定的行为的有()。
A.代客户进行证券买卖
B.代客户决定证券交易的证券种类
C.代客户决定证券买卖数量
D.代客户决定证券买卖价格
- · 有4位网友选择 A,占比50%
- · 有2位网友选择 B,占比25%
- · 有2位网友选择 D,占比25%
A.代客户进行证券买卖
B.代客户决定证券交易的证券种类
C.代客户决定证券买卖数量
D.代客户决定证券买卖价格
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有()。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
B.证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
C.依据证券法的规定,禁止融资融券交易
D.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的,应当由承销团承销
根据《证券法》规定,以下属于财务顾问的业务主体的是()。
A.经纪类证券公司
B.综合类证券公司
C.会计师事务所
D.律师事务所
根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于财务顾问的业务主体的是()。
A.经纪类证券公司
B.综合类证券公司
C.会计师事务所
D.律师事务所
A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B.证券公司不得从事商业银行业务
C.证券公司不得从事保险业务
D.证券公司不得从事信托业务
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!