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提问人：网友lastking
发布时间：2022-01-06
[主观题]
发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（)A．正确B．错误
发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()
A．正确
B．错误
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第2题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（)个工作
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A．1
B．2
C．3
D．4
第3题
金融机构发生下列（)情况的，应当在10个工作日内向人民银行报告。
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱宣传培训工作总结
C.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
D.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
第4题
金融机构发生下列哪些情况，应当在发生后10个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。（)
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱事项
第6题
发生重大事项的，证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（)A．正确B．错误
发生重大事项的，证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()
A．正确
B．错误
第7题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（)个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A．5
B．3
C．2
D．1
第8题
股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。下列属于重大事项的是()。Ⅰ.管理费率或者托管费率变更Ⅱ.清盘或者清算Ⅲ.重大关联交易Ⅳ.提取业绩报酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（)个工作日内向所在地中国证监会派出机
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2012年6月真题]
A．5
B．3
C．2
D．1
第10题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日
